史上署名部门最多的一份文件，于国庆前公布：关于印发《科研诚信案件调查处理规则（试行）》的通知。通知是由20个部委机构联名发布，可见是力度空前。从法律角度来说，从“实体法”到“程序法”，这也是法律落地实施的保障——比以往多是“指南”之类的倡导性的文件，则更是前进了一大步。值得点赞！

通读全文，我有以下几点体会，现与同行交流分享。

（1）明确了科研失信行为的主体，在原来人们的认识上，多是针对自然人，往往也让人有一个错觉：举报多是“内部利益分配失衡”的结果，所以人们诚信的主张，常常不被重视！没有上升为“公共利益”。因此也造成责任追究上的“大事化小、小事化了”，而理由往往多是以“公共利益”为借口——社会利益、部门利益甚至是身份影响等等，看起来是“大道理”，却将科研诚信“降低为小道理”，是“私事”。这一次，明确：科研诚信案件被调查人是自然人、单位主要负责人或法人单位。这样，就有利于避免“单位”开脱责任——可能被追责。尽管这里是从“案件”处理分工上来界定，但也是“主体”的明确。

（2）科研诚信的范围，得到明确：财政资金资助的科研项目、基金等的申报，科技奖励、科技人才的申报，论文的发表，这三类行为中存在的失信问题。尽管是并不一定全面，但是明确了当前问题多发的三个领域：一是问题多发、二是科研重地、三是科学精神的家园。也就是说，这是科学研究的主阵地、是科学活动的精神家园，需要守住。

（3）科研诚信案件的管辖权和受理规程进一步明确，这有利于避免推诿扯皮、拖延冷却的现象。负责处理单位明确为三个：由项目、基金管理部门（单位），科技奖励、科技人才管理部门（单位），以及论文作者所在单位。但是，有权受理或有责任受理举报的单位可不止这三个，还包括处理过程中负有“协助义务”的部门：

向被举报人所在单位举报；

向被举报人单位的上级主管部门或相关管理部门举报；

向科研项目、科技奖励、科技人才计划等的管理部门（单位）、监督主管部门举报；

向发表论文的期刊编辑部或出版机构举报； 其他方式。

（4）从期刊出版单位的角度，我们可以注意到，有这样两个问题：“第一通讯作者或第一作者的第一署名单位负责牵头调查处理”。这一规定的含义，我理解：通讯作者和第一作者负主要责任！这里又有两个要点：

1）通讯作者排在作者之前，也就是作者中的“通讯作者”对文章负有“解释责任和能力”这一传统出版的概念得到“恢复”，而不是世俗的“只是计共分”，责权相统一；

2）无论是通讯作者还是普通作者，这里都强调“第一”的地位，因此作者的排序涉及到具体的责任，是与学术界一些人对“排名不分先后”的一种“规避”。这一点，不仅是我们出版者在协助失信调查中需要注意，更重要的是再发表前的“作者署名规则上”要给与关注和提醒。

（5）“处理规则”明确了：调查应包括行政调查和学术评议。这一点，比较有现实意义和针对性。现实中往往将“失信处理”视为“烫手的山芋”，能推就推，一般都推给专家，以“学术”和“专家”来“应付”舆论，而不是从诚信建设出发。

（6）不足之一。对举报人捏造事实，恶意举报的，举报人所在单位应依据相关规定对举报人严肃处理。这里的“严肃处理”缺少主体，需要后续制度的弥补。

（7）不足之二。处理规则明确提出了一个概念“主动受理”！文件只是列出了需要“主动受理”的情形，而没有对“主动受理”的含义表述、主体没有界定，特别是“日常管理活动中”的“有组织的包装策划”：

（一）上级机关或有关部门移送的线索；

（二）在日常科研管理活动中或科技计划、科技奖励、科技人才管理等工作中发现的问题和线索；

（三）媒体披露的科研失信行为线索。

（8）不足之三。规则列出了可以从轻、从重、加重处罚的情节和概念，但是处罚的措施中并没有“幅度”的界定。

1）被调查人有下列情形之一的，认定为情节较轻，可从轻或减轻处理：

（一）有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的；

（二）过错程度较轻且能积极配合调查的；

（三）在调查处理前主动纠正错误，挽回损失或有效阻止危害结果发生的；

（四）在调查中主动承认错误，并公开承诺严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为的。

2）处理决定生效后，被处理人如果通过全国性媒体公开作出严格遵守科研诚信要求、不再实施科研失信行为承诺，或对国家和社会做出重大贡献的，做出处理决定的单位可根据被处理人申请对其减轻处理。

3）从轻处理，是指在本规则规定的科研失信行为应受到的处理幅度以内，给予较轻的处理。从重处理，是指在本规则规定的科研失信行为应受到的处理幅度以内，给予较重的处理。减轻处理，是指在本规则规定的科研失信行为应受到的处理幅度以外，减轻一档给予处理。加重处理，是指在本规则规定的科研失信行为应受到的处理幅度以外，加重一档给予处理。

4）处理包括以下措施：

（一）科研诚信诫勉谈话；

（二）一定范围内或公开通报批评；

（三）暂停财政资助科研项目和科研活动，限期整改；

（四）终止或撤销财政资助的相关科研项目，按原渠道收回已拨付的资助经费、结余经费，撤销利用科研失信行为获得的相关学术奖励、荣誉称号、职务职称等，并收回奖金；

（五）一定期限直至永久取消申请或申报科技计划项目（专项、基金等）、科技奖励、科技人才称号和专业技术职务晋升等资格；

（六）取消已获得的院士等高层次专家称号，学会、协会、研究会等学术团体以及学术、学位委员会等学术工作机构的委员或成员资格；

（七）一定期限直至永久取消作为提名或推荐人、被提名或推荐人、评审专家等资格；

（八）一定期限减招、暂停招收研究生直至取消研究生导师资格；

（九）暂缓授予学位、不授予学位或撤销学位；

（十）其它处理。

在这十条措施中，每一条中有一定的幅度，而前后条之间并没有严重程度的区分。在具体操作时，故预计需要细化。 

来源：https://mp.weixin.qq.com/s/x2UiH28169RtYGu0JkDkWw