江苏高校创新指数报告

（2016） 

江苏科技大学

2016年12月

 项目完成人

吴洁  江苏科技大学

周潇   江苏科技大学

张俊婷  江苏科技大学

姚潇  江苏科技大学

车晓静  江苏科技大学

陈璐  江苏科技大学

张裕稳  江苏科技大学

目  录

第一章 江苏省本科高校创新指数分析. 6

1.1  指标体系构建. 6

1.2  2015年创新指数综合得分和排名情况. 7

1.3  2015年创新指数聚类分析. 7

1.4  2015年创新潜力指数得分和排名情况. 9

1.5  2015年创新活力指数得分和排名情况. 9

1.6  2015年创新能力指数得分和排名情况. 10

第二章 江苏省本科高校创新资源分析. 12

2.1 江苏省本科高校创新资源分布情况. 12

2.2  江苏省本科高校近三年专利创造情况. 14

第三章 江苏省本科高校发明专利授权技术领域分布. 18

3.1  全省高校发明专利授权技术领域分布情况. 18

3.2  各本科高校发明专利授权技术领域分布情况. 19

3.3  各地区本科高校发明专利授权技术领域分布情况. 20

第四章 对策建议. 23

4.1  加强人员与经费投入，提升创新潜力. 23

4.2  提高专利申请积极性，增强创新活力. 24

4.3  提升专利和成果质量，提高创新能力. 25

4.4  协调创新潜力、活力与能力，提升整体创新实力. 26

4.5  加强成果转化与应用，促进区域产业发展. 27

五、附表. 29

附表1 2015年高校创新指数综合得分和排名情况表. 29

附表2 江苏高校创新指数聚类分析情况表. 30

附表3 2015年江苏高校的创新潜力指数得分及其排名情况表. 32

附表4 2015年江苏高校创新活力指数得分及其排名情况表. 33

附表5 2015年江苏高校创新能力指数得分及其排名情况表. 34

第一章 江苏省本科高校创新指数分析

1.1  指标体系构建

江苏高校创新指数反映了高校创新的整体情况，体现了高校创新的基本地位和竞争力，其一级指标包括：创新潜力、创新活力和创新能力。其中，创新潜力指标主要反映了高校现在所拥有的、能在现在和未来一段时间内增强高校创新实力的创新基础资源情况，主要包括人员投入和经费投入两个方面；创新活力指标反映了现阶段高校创新产出的活跃程度，体现了高校进行创新活动的积极性，主要包括专利申请和论文产出两个方面；创新能力指标反映了现阶段高校创新产出成果的现实价值，主要包括专利授权和成果数量。江苏高校创新指数体系如下表所示：

江苏高校创新指数衡量指标

1.2  2015年创新指数综合得分和排名情况

江苏各高校创新指数综合得分和排名的详细情况见附表1，创新指数得分排名前10位的高校为东南大学、中国矿业大学、河海大学、江南大学、江苏大学、南京大学、苏州大学、南京航空航天大学、南京理工大学、南京医科大学，相比其他高校，这些高校的创新潜力、创新活力以及创新能力较强。创新指数综合得分排名在20位之后的高校，其创新指数综合得分均低于0.2，这些高校创新潜力、创新活力以及创新能力较弱。

1.3  2015年创新指数聚类分析

根据2015年江苏高校创新指数的三个一级指标（创新潜力、创新活力和创新能力）的相关数据，运用SPSS17.0软件进行层次聚类分析，可划分为三个群类，分别为创新领先型、创新活力型和创新发展型，具体见附表2。

第一类为创新领先型，包括东南大学、中国矿业大学、河海大学、江南大学、江苏大学、南京大学、苏州大学、南京航空航天大学和南京理工大学9所高校。这9所高校创新指数的三个一级指标处于相对领先地位。其中，东南大学的创新潜力、创新活力和创新能力的得分均为1.00，处于绝对领先的地位。在创新潜力方面，创新领先型的中国矿业大学、河海大学和江南大学的得分不同程度上低于创新活力型的南京医科大学、南京农业大学，但这三所高校凭借着较高的创新活动和创新能力得分优势，得以跻身创新领先型高校行列；在创新活力方面，9所高校的创新活动得分显著高于其他两类型高校的创新活动得分；在创新能力方面，创新领先型的南京大学、苏州大学和南京理工大学的得分低于创新活力型的南京医科大学，但这三所高校在创新活力和创新能力方面的得分远高于南京医科大学，因此得以跻身创新领先型高校行列。

第二类为创新活力型，包括南京医科大学、南京农业大学、扬州大学、南京信息工程大学、常州大学、南京工业大学、南通大学、江苏科技大学、盐城工学院、南京林业大学、南京邮电大学和南京师范大学12所高校。这些高校的创新潜力、创新活力和创新能力的得分基本都处于0.10-0.50，创新实力处于中等水平。在创新潜力方面，常州大学、江苏科技大学、盐城工学院和南京林业大学的得分不同程度低于创新发展型的中国药科大学；在创新活力方面，江苏科技大学、南京林业大学和南京师范大学的得分不同程度低于创新发展型的金陵科技学院；在创新能力方面，南京邮电大学、南京师范大学的得分不同程度低于创新发展型的徐州医学院。但创新活力型高校中个别二级指标得分较低的高校，凭借其在另外两个二级指标上的优势，使得其创新指数的综合得分较高，仍处于创新活力型行列。

第三类为创新发展型，包括金陵科技学院、徐州医学院、徐州工程学院、南京工程学院、中国药科大学、苏州科技学院、淮阴工学院、南京中医药大学、淮海工学院、常熟理工学院、江苏技术师范学院、江苏师范大学、盐城师范学院、淮阴师范学院、常州工学院、南京晓庄学院、南京财经大学、南京森林警察学院和江苏第二师范学院19所高校。这些高校的创新潜力、创新活力、创新能力得分均低于0.30，创新实力有待进一步提升。在创新潜力方面，中国药科大学、徐州医学院和南京中医药大学的得分不同程度高于创新活力型的常州大学和盐城工学院；在创新活力方面，金陵科技学院、南京工程学院、徐州工程学院和中国药科大学的得分不同程度高于创新活力型的南京师范大学；在创新能力方面，徐州医学院的得分不同程度高于创新活力型的南京邮电大学和南京师范大学。即便如此，创新发展型高校总体呈现创新潜力薄弱，创新活力不足，创新能力不高。

1.4  2015年创新潜力指数得分和排名情况

2015年江苏高校的创新潜力指数得分及其排名见附表3，其中，东南大学的创新潜力得分居于首位，明显领先于其他本科院校。苏州大学和南京大学分别排名第二和第三，得分分别为0.7681和0.7259。南京森林警察学院和江苏第二师范学院等17所高校的创新潜力得分低于0.1，高校在创新潜力方面差距较大。

二级指标中，东南大学的人员投入和经费投入都位于榜首，其中，其经费投入优势明显，得分远高于第二位南京大学的0.7720。人员投入方面，东南大学与第二位的苏州远高于第三位和第四位的南京理工大学和南京大学。总的来看，35所高校经费投入指标得分低于0.4，29所高校人员投入指标得分低于0.4，说明江苏省本科高校的经费投入力度低于人员投入力度。

部分高校人员和经费投入得分不协调，如南京航空航天大学经费投入得分排名第3，但人员投入得分仅排名第8；南京医科大学人员投入得分排名第5，但经费投入得分仅排名第16；南京工业大学经费投入得分排名第8，但人员投入得分仅排名第14；南京师范大学经费投入得分排名第14，但人员投入得分仅排名第21。

1.5  2015年创新活力指数得分和排名情况

2015年江苏高校创新活力得分及其排名见附表4。其中，创新活力指标得分排名前五位的高校分别为东南大学、河海大学、江南大学、南京大学和中国矿业大学，得分均在0.8以上。江苏大学、苏州大学和南京航空航天大学排名6-8位，得分分别为0.7986、0.6553和0.6496。

二级指标中，专利申请指标得分排名前五的高校为：中国矿业大学、东南大学、河海大学、江南大学和江苏大学；南京医科大学和南京师范大学等18所高校专利申请指标得分低于0.1，高校之间的专利申请量差距悬殊。论文数量指标得分排名前五的高校分别为：南京大学、东南大学、江苏大学、南京航天航空大学和苏州大学，南京大学的得分远高于其他高校，排名2-5名的高校得分均低于0.6，仅为南京大学的一半左右；盐城工学院和南京工程学院等19所高校论文数量指标得分低于0.1。各高校的创新活力差距较大，各本科高校的专利申请量与论文数量分布极不均衡。

部分高校专利申请和论文数量得分不协调，如南京大学论文数量得分排名第1，但专利申请得分仅排名第14；中国矿业大学专利申请得分排名第1，但论文数量得分仅排名第17；南京信息工程大学专利申请得分排名第7，但论文数量得分仅排名第16；南京农业大学论文数量得分排名第7，但专利申请得分仅排名第22；常州大学专利申请得分排名第8，但论文数量得分仅排名第20；南京医科大学数量得分排名第10，但专利申请得分仅排名第24；盐城工学院申请得分排名第11，但论文数量得分仅排名第31。

1.6  2015年创新能力指数得分和排名情况

2015年江苏高校创新能力指数得分及其排名见附表5。创新能力指标得分排名前五的高校分别为：东南大学、中国矿业大学、江南大学、河海大学和江苏大学，得分均在0.7以上。

二级指标中，专利授权指标得分排名前五的高校分别为：中国矿业大学、东南大学、江苏大学、河海大学和江南大学；其中，仅10所高校得分在0.3以上。成果数量指标得分排名前五的高校分别为：东南大学、江南大学、中国矿业大学、河海大学和江苏大学；其中，14所高校在0.3以上，说明江苏本科高校的成果数量指标表现一般。总的来看，江苏本科高校的创新能力差距悬殊较大，尤其在专利授权指标下，其两极分化更为严重。

部分高校专利授权和成果数量得分不协调，如南京医科大学成果数量得分排名第7，但专利授权得分仅排名第27；苏州大学专利授权得分排名第6，但成果数量得分仅排名第17；南京信息工程大学专利授权得分排名第7，但成果数量得分仅排名第37；徐州医学院成果数量得分排名第9，但专利授权得分仅排名第36；金陵科技学院专利授权得分排名第9，但成果数量得分仅排名第26。

 第二章 江苏省本科高校创新资源分析

对2015年江苏省本科高校的创新资源进行分析，共统计40所高校，均为普通高等本科学校（不包括民办本科院校），涵盖11个市级地区（除泰州、宿迁地区），由于泰州市只有泰州学院一所本科高校，该高校于2013年在泰州师范高等专科学校的基础上升格为本科院校，在高校创新资源统一测量口径上，关于该高校的统计数据较少，不能很好地表征该高校的创新资源和能力；宿迁市也仅有宿迁学院一所高校，为独立院校，不在普通本科高校目录内。因此，本报告将不对这两个地区的高校创新资源进行研究。

2.1 江苏省本科高校创新资源分布情况

1、2015年创新潜力资源情况分析

高校创新潜力资源评价指标包括人员投入和经费投入两个二级指标，其中，人员投入由教学与科研人员、研究与发展人员两个指标衡量，经费投入由科技经费指标衡量。不同类型本科高校创新潜力资源的拥有量差异较大，“985”、“211”类型本科高校拥有的创新潜力资源相对丰富，其他本科高校创新潜力资源拥有量相对较少。

个别高校创新潜力资源分布很不协调，如南京医科大学教学与科研人员数量排名第2，但研究与发展人员数量、科技经费仅排名第13、第16；南京航空航天大学科技经费排名第3，但教学与科研人员数量、研究与发展人员数量排名第10、第6；南通大学科研人员数量、研究与发展人员数量排名第12、第11，但科技经费仅排名第19；南京师范大学科技经费排名第14，但研究与发展人员数量仅排名第21；南京中医药大学研究与发展人员数量排名第16，但教学与科研人员数量、科技经费仅排名第23、第24。

2、2015年创新活力资源情况分析

高校创新活力资源评价指标包括专利申请量和论文数量两个二级指标，其中专利申请量由专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量三个指标来衡量，论文数量由学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量来衡量。在40所高校中，东南大学、江南大学、河海大学、江苏大学、苏州大学、南京航空航天大学、南京理工大学和中国矿业大学等高校的各类创新活力资源均处于较高水平，而南京财经大学、南京森林警察学院、江苏第二师范学院、江苏技术师范学院等高校的创新活力资源匮乏，与排名靠前高校的差距很大。

个别高校创新活力资源分布很不协调，如南京大学学术论文总量排名第1，但专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第12、第10和第20；中国矿业大学专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第2、第6和第1，但学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第19、第15；南京信息工程大学实用新型申请量排名为第3，但专利申请总量、发明专利申请量排名分别为第10、第16，学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第18、第17；南京农业大学专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第22、第19和第17，但学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第3、第8；常州大学专利申请总量、发明专利申请量排名分别为第6、第4，但实用新型申请量、学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第32、第23和第18；盐城工学院专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第11、第13和第7，但学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第28、第29；金陵科技学院专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第14、第22和第4，但学术论文总量和国外及全国性刊物发表总量排名分别为第37、第34。

3、2015年创新能力资源情况分析

高校创新能力资源评价指标包括专利授权量和成果数量两个二级指标，其中专利授权量由专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量三个指标来衡量，成果数量由鉴定成果数、成果授奖数和国家级成果奖数三个指标来衡量。在专利授权数量方面，中国矿业大学、东南大学、江苏大学、江南大学和河海大学的专利授权量（专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量）与其他高校数量相比较多；在成果数量方面，中国矿业大学、徐州医学院、常州大学、南京航空航天大学等的鉴定成果数量遥遥领先于其他高校，江南大学、江苏大学、河海大学以及东南大学等高校的成果授奖数较高，而在国家级成果奖数量方面，各所高校的数量均较少，其中仅江南大学、东南大学、中国矿业大学、河海大学等14所高校拥有国家级成果奖。

个别高校创新能力资源分布不协调，如中国矿业大学专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量均排名第1，但鉴定成果数和成果获奖数均仅排名第11；苏州大学专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量排名分别为第6、第7和第6，鉴定成果数和成果授奖数排名分别为第24和第13；南京医科大学专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量排名分别为第27、第26和第27，鉴定成果数、成果授奖数和国家级成果奖数排名分别为第13、第6和第3；南京信息工程大学；徐州医学院专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量排名分别为第36、第33和第35，鉴定成果数排名第2。

2.2  江苏省本科高校近三年专利创造情况

高校专利资源是重要的创新资源，分析高校专利创新资源的投入与产出情况，对把握高校专利资源的发展状况有重要意义。本节主要分析高校人员和经费等创新投入以及专利申请和授权量等创新产出的动态发展情况，有利于进一步优化配置高校专利资源。

1、2013-2015年研发人员投入情况

各本科高校研究与发展人员数量差异较大，2013-2015年研究与发展人员数量始终位于前5的高校有苏州大学、南京大学、东南大学、江苏大学和南京理工大学，其研究与发展人员数量均超过1000人，而排名较为靠后的高校如南京财经大学、南京晓庄学院、江苏第二师范学院、南京森林警察学院、金陵科技学院等，其研究与发展人员数量不足100人。

2013-2015年各高校研究与发展人员数量变动情况不一，其中始终保持较高增长水平的高校有河海大学、中国矿业大学、常熟理工大学、江苏第二师范学院、南京农业大学等，其平均增长率分别为56.46%、50.57%、26.49%、22.89%和18.60%，说明这些高校对人才需求量大，对人才的引进力度较大。而南京财经大学、淮阴师范学院、江苏师范大学、南京工程学院、淮阴工学院等高校的研究与发展人员数量发展速度较慢，其他高校的研究与发展人员数量则呈现“先增后减”或“先减后增”的发展趋势，人员投入波动相对较大。

2、2013-2015年科技经费投入情况

各本科高校的科技经费投入差距较大。总的来看，南京大学、东南大学、苏州大学、南京航空航天大学、南京理工大学等“211”、“985”高校的科技经费投入较高，而江苏第二师范学院、南京森林警察学院等高校科技经费投入相对较低。

大部分高校的科技经费呈现持续增长的发展态势，少部分高校如东南大学、中国矿业大学、淮海工学院等的科技经费投入在个别年份出现下降趋势，仅南京医科大学的科技经费呈现持续降低的发展态势。

3、2013-2015年专利申请情况

专利申请是重要的创新产出资源，也是创新活力的重要体现，本节从专利申请总量、发明专利申请量以及实用新型专利申请量三个方面进行分析。

专利申请总量排名较为靠前的高校为东南大学、江苏大学、江南大学、中国矿业大学等高校。2013-2015年，大部分高校的专利申请总量保持较好的增长态势；少部分高校在个别年份呈现下降的趋势，如江苏大学2014年同比下降20.22%，中国矿业大学2014年同比下降42.95%，淮海工学院2015年同比下降17.43%；仅南京工业大学的专利申请总量处于逐年递减的趋势。

发明专利申请量排名较为靠前的高校有东南大学、江苏大学、江南大学、中国矿业大学等高校。2013-2015年，发明专利申请量一直处于较高增长态势的高校有江苏第二师范学院、江苏师范大学、徐州医学院、常熟理工学院等；而江苏大学、苏州科技学院、淮阴师范学院、淮海工学院等高校发明专利申请量的平均增长率为负值，其发明专利申请量总体上呈现降低趋势；其中，南京工业大学的发明专利申请量呈逐年递减趋势。

实用新型专利申请量排名较为靠前的高校有中国矿业大学、苏州大学、河海大学、江苏大学、东南大学等高校。2013-2015年，江苏省大部分高校的实用新型申请量处于较高增长态势；少数高校的实用新型申请量呈现下降的趋势，如南京工业大学、苏州科技学院、常州工程学院等高校其实用新型申请量呈现下降趋势；其中，东南大学2014年、2015年实用新型申请量的同比增长率分别是-32.65%、-13.13%，实用新型申请量呈逐年下降趋势。

4、2013-2015年专利授权情况

专利授权作为高质量的创新产出，是创新能力的重要体现，本节从专利授权总量、发明专利授权量以及实用新型专利授权量三个方面进行分析。

专利授权总量排名较为靠前的高校有中国矿业大学、东南大学、江苏大学、江南大学、河海大学等高校。2013-2015年，盐城工学院、南通大学、南京工程学院、常州工学院、江苏科技大学等高校的专利授权总量均处于较高的增长态势，其平均增长率分别是149.96%、113.03%、89.09%、85.72和70.63%；而江南大学、南京理工大学、南京药科大学、南京森林警察学院等高校的专利授权总量波动较大，专利授权总量总体上呈下降趋势。

发明专利授权量排名较为靠前的高校有东南大学、江苏大学、中国矿业大学、河海大学、江南大学等高校。2013-2015年，各本科高校的发明专利授权量均保持较好的发展势头，其中常州工学院、金陵科技学院、南京工学院、南通大学、江苏科技大学等高校的发明专利授权量增长速度较快，其平均增长率分别237.26%、138.10%、110.71%、70.59%和66.11%；而南京农业大学、中国药科大学等高校的发明专利授权量却呈现逐年下降趋势。

实用新型授权量排名较为靠前的高校有中国矿业大学、河海大学、南京信息工程大学、金陵科技学院、江南大学等高校。2013-2015年，大部分各本科高校的发明专利授权量保持良好的发展势头，其中江苏师范大学、盐城工学院、南通大学、南京晓庄学院、江苏科技大学等高校的发明专利授权量增长速度较快，其平均增长率分别203.12%、200.14%、166.07%、108.32%和88.62%；部分高校的实用新型授权量波动较大，如金陵科技学院2014年实用新型授权量的同比增长率是-1.33%，2015年的同比增长率却高达71.38%；而东南大学、南京师范大学、常州工学院等高校的实用新型授权量却呈现逐年下降趋势。

 第三章 江苏省本科高校发明专利授权技术领域分布

        3.1  全省高校发明专利授权技术领域分布情况

全省高校2011-2016年上半年发明专利授权量为32493件，在化工、机械工程、电气工程和仪器技术领域的占比分别为42.38%、14.77%、18.62%和18.04%，如下图所示。

全省高校主要技术领域授权发明专利分布图

单位：%

高校授权发明专利在化工技术领域分布最多，如苏州、无锡、常州、扬州、连云港、盐城、淮安等城市化工技术领域的高校发明专利授权量在高校发明专利授权总量中占比均超过一半，占比分别为51.88%、71.43%、62.89%、62.7%、65.75%、57.77%、67.32%。

主要技术领域授权发明专利分布较为均衡的地区有南京、镇江、南通和徐州。南京在化工、电气工程和仪器领域发明专利授权量较多，占比分别为37.53%、25.02%和20.65%；镇江在化工和机械工程领域的发明专利授权量较多，占比分别为38.4%和30.61%；南通在化工、电气工程、机械工程和仪器领域发明专利授权量分布相对均衡，占比分别为29.23%、22.33%、20.20%和17.73%；徐州在其他领域、仪器和化工领域的发明专利授权量较多，占比分别为31.37%、22.48%和22.48%。

         3.2  各本科高校发明专利授权技术领域分布情况

主要技术领域发明专利授权量排名前20位的高校主要集中在苏南地区。排名后10位的高校中，多为民办高校、师范高校和其他特色高校，如南京晓庄学院、江苏第二师范学院等师范类高校，以及南京森林警察学院、中国药科大学等特色类高校。

电气工程技术领域发明专利授权量排名前五的高校为东南大学、南京航空航天大学、南京大学、河海大学、江苏大学。在排名前20的高校中，苏南地区高校占80%；苏中地区占10%，仅有南通大学和扬州大学，排名分别为第12名和第20名；苏北地区占10%，仅有中国矿业大学和盐城工学院，排名分别为第8名和第19名。

化工技术领域发明专利授权量排名前五的高校为江南大学、江苏大学、南京工业大学、常州大学、南京大学。在排名前20名的高校中，苏南地区高校占90%；苏中地区占5%，仅有扬州大学，排名分别为第14名；苏北地区占5%，只有中国矿业大学，排名为第10名。

机械工程技术领域发明专利授权量排名前五的高校为江苏大学、南京航空航天大学、东南大学、苏州大学、江南大学。在排名前20名的高校中，苏南地区占80%；苏中地区占10%，仅有南通大学和扬州大学，排名分别为第12名和第14名；苏北地区占10%，有中国矿业大学、淮海工学院2所高校，排名分别为第6名、第19名。

仪器技术领域发明专利授权量排名前五的高校为东南大学、河海大学、江苏大学、中国矿业大学、南京航空航天大学。在排名前20名的高校中，苏南地区占85%；苏中地区占10%，仅有南通大学和扬州大学，排名分别为第14名和第20名；苏北地区占5%，仅有中国矿业大学，排名分别为第3名。

其他技术领域发明专利授权量排名前五的高校为中国矿业大学、河海大学、东南大学、南京工业大学、南通大学。在排名前20名的高校中，苏南地区占70%；苏中地区占10%，仅有南通大学和扬州大学，排名分别为第5名和第11名；苏北地区占20%，有中国矿业大学、盐城工学院、徐州工程学院、淮海工学院、淮阴工学院，排名分别为第1名、第18名、第19名、第20名。

        3.3  各地区本科高校发明专利授权技术领域分布情况

南京地区所统计的19所高校授权发明专利在化工领域分布最多，占比37.53%，电气工程、仪器、机械工程分别占比25.02%、20.65%、11.33%，其他领域占比5.48%。南京地区高校的发明专利授权总量为18013件，其中8所“985”、“211”高校发明专利授权量为13536件，占比75%，东南大学为专利大户，发明专利授权量5057件，占全市的28%。其中，化工领域，南京工业大学、南京大学、东南大学等高校发明专利授权量最多。电气工程领域，东南大学、南京航空航天大学、南京邮电大学等高校发明专利授权量最多。仪器领域，东南大学、河海大学、南京航空航天大学等高校发明专利授权量最多。机械工程领域，南京航空航天大学、东南大学、河海大学发明专利授权量最多。

苏州市所统计的4所高校授权发明专利在化工领域分布最多，占比51.88%。化工领域，苏州大学、苏州科技学院的发明专利授权量最多，分别为861件、224件，占苏州化工领域高校发明专利授权总量的96%，占苏州高校发明专利授权总量的52%。电气工程、机械工程、仪器领域和其他领域，发明专利授权量很少。常熟理工学院的授权发明专利主要分布在电气工程领域（71件）。

无锡地区所统计的江南大学的授权发明专利在化工领域分布最多，共1710件，占发明专利授权总量的71.43%。江南大学在机械工程、仪器、电气工程和其他领域的发明专利授权量分别为287件、252件、106件和39件，分别占发明专利授权总量的11.99%、10.53%、4.43%和1.63%。

常州地区所统计的高校授权发明专利在化工领域分布最多，共1154件，占常州地区高校专利授权总量的62.89%。常州地区的高校授权发明专利主要集中在常州大学，常州大学的发明专利授权量占常州市总量的79%。其中，常州大学授权发明专利主要分布于化工领域，共1056件，占全市化工领域高校发明专利授权总量的91.51%。常州工学院的授权发明专利主要分布于机械工程（45件）和仪器领域（54件）。江苏技术师范学院的授权发明专利主要分布于化工（86件）和机械工程领域（83件）。

镇江地区所统计的2所高校的授权发明专利在化工、机械工程、仪器和电气工程领域分别占比38.4%、30.61%、16.18%和12.66%。江苏大学为专利大户，其发明专利授权量占全市高校发明专利授权总量的77.68%，其化工领域发明专利授权量1214件，占全市化工领域高校发明专利授权总量的82%。江苏科技大学的发明专利授权量共为862件，其授权发明专利主要分布于机械工程领域（274件）。

南通地区所统计的高校授权发明专利主要集中在南通大学，南通大学的发明专利授权量共为609件，占南通市高校发明专利授权总量的99%。南通大学的授权发明专利在化工、电气工程、机械工程和仪器领域分别占比29.36%、22.19%、20.23%和17.78%。

扬州地区所统计的扬州大学在化工和机械工程、仪器和电气工程领域的发明专利授权量分别为358件、100件、53件和30件，占比分别为62.7%、17.51%、9.28%和5.25%。

徐州地区的高校授权发明专利主要集中在中国矿业大学，该高校的发明专利授权量占全市高校发明专利授权总量的91%。徐州地区的高校授权发明专利在化工、仪器、机械工程和电气工程领域的占比分别为22.48%、22.48%、13.76%和9.91%。与其他地区不同，徐州市在其他领域（家具、游戏、其他消费品、土木工程）的授权发明专利占比最大，达到31%。其中，徐州工程学院、江苏师范大学和徐州医学院的发明专利授权量相对很少，分别为107件、52件、45件，分别占全市发明专利授权总量的4.73%、2.3%和1.99%。

连云港地区所统计淮海工学院在化工、机械工程、仪器和电气工程领域的发明专利授权量分别为144件、45件、13件和9件，占比分别为65.75%、20.55%、5.94%和4.11%。

淮安地区所统计的2所高校的授权发明专利主要分布于化工领域，共171件，占全市发明专利授权总量的67%。淮阴工学院在各技术领域的发明专利授权量均多于淮阴师范学院，两高校的发明专利授权总量分别为162件和92件。

盐城地区高校的授权发明专利主要分布于化工领域，共171件，占全市高校发明专利授权总量的58%。盐城工学院的发明专利授权量为254件，占全市发明专利授权总量的86%。盐城师范学院的发明专利授权量仅42件，各技术领域的发明专利授权量均少于盐城工学院。

 第四章 对策建议

        4.1  加强人员与经费投入，提升创新潜力

江苏本科高校在创新潜力层面存在以下问题：第一，江苏本科高校科技人员与经费差距悬殊。2015年徐州医学院、江苏师范大学等19所本科高校的科技经费均不及东南大学的10%，南京中医药大学、常州大学等18所本科高校的教学与科研人员数量均不及东南大学的20%。第二，研究与发展人员数量较少。如2015年南京医科大学教学与科研人员数量排名第2，但研究与发展人员数量仅排名第16。第三，科技人员与经费投入协调性欠佳。如2015年南京航空航天大学科技经费排名第3，但教学与科研人员数量、研究与发展人员数量排名第10、第6；南通大学科研人员数量、研究与发展人员数量排名第12、第11，但科技经费仅排名第19。

针对以上问题，第一，应增加创新资源供给总量，加大省属高校科技经费投入和人才引进力度。落实江苏省《关于加快推进产业科技创新中心和创新型省份建设的若干政策措施》中的一“简”一“增”，简政放权，扩大高校科研单位用人自主权，增加高校创新投入。人员方面，一是要通过完善激励政策、建立科学绩效评价体系等方式提高现有教学和科研人员、研发人员的创新能力；二是通过建立科学的选拔机制吸引和招聘创新型人才，扩大人才队伍，引进江苏省“333工程”、“青蓝工程”、“六大人才高峰”等本地高素质人才；三是通过柔性引进方式吸引各种高层次人才，缓解某些领域创新型人才“一将难求”的结构性矛盾，引进院士、长江学者、杰出青年等国家高层次创新人才。经费方面，一方面需进一步提高高校科技经费规模，拓宽经费来源渠道，提高各类科研项目资助水平；另一方面需优化科技经费结构，设立重点研究方向和重点技术领域的专项经费。第二，同时应努力降低高校间创新资源分布的不平衡，在重点发展的基础上实施普惠性支持，努力实现全省本科高校共享创新型省份建设的红利，提升江苏高校整体创新潜力。第三，努力提高研究与发展人员投入比重，充分发挥研发人员的创新优势，提升高校创新潜力。第四，提高人员与经费投入的同步性，避免创新要素失调，提高创新潜力的效用。

        4.2  提高专利申请积极性，增强创新活力

江苏本科高校在创新活力层面存在以下问题：第一，高水平高校创新活力有待提高。2015年南京大学专利申请得分仅排名第14，其专利申请总量、发明专利申请量和实用新型申请量排名分别为第12、第10和第20。第二，创新实力排名靠后的高校创新活力不足。2015年创新领先型的9所高校专利申请总量为14316件，占全省本科高校专利申请总量的57.20%，而创新发展型、创新活力型共31所高校专利申请总量为10714件，仅占全省本科高校专利申请总量的42.80%。第三，论文发表与专利申请积极性不匹配。如南京大学论文数量得分排名第1，但专利申请得分仅排名第14；中国矿业大学专利申请得分排名第1，但论文数量得分仅排名第17；南京农业大学论文数量得分排名第7，但专利申请得分仅排名第22。

针对以上问题，第一，应鼓励“985”高校、研究型高校起带头示范作用，充分发挥其基础研究优势，提高专利申请积极性，促进优质资源向创新成果的转化，增强其创新活力。第二，激发创新发展型、创新活力型高校专利申请的积极性，通过完善激励、绩效评价政策引导科研和研发人员进行专利创造，增加专利创造数量，提升江苏高校整体创新活力。第三，扩大高校科研自主权，全面提高高校创新热情。落实江苏省《关于加快推进产业科技创新中心和创新型省份建设的若干政策措施》，扩大高校在科研立项、职称评定、编制管理、薪酬分配、成果处置和科研经费管理等方面的自主权。第四，实现论文发表和专利申请协同发展，在鼓励专利创造的同时，大力鼓励知识创新，鼓励学术研究，针对不同高校特点，实行针对性措施，促进高校论文与专利创新活力的螺旋式提升。

        4.3  提升专利和成果质量，提高创新能力

江苏本科高校在创新能力层面存在以下问题：第一，发明专利授权占比有待提高。江苏本科高校专利授权总量多，但2015年发明专利授权量占比仅55.6%，中国矿业大学的发明专利授权量占比仅1/3左右。第二，专利与成果产出不匹配。2015年中国矿业大学专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量均排名第1，但成果获奖数仅排名第11；苏州大学专利授权总量、发明专利授权量和实用新型授权量均排名前7，但成果授奖数仅排名第13。

针对以上问题，第一，实施江苏高校“专利质量提升工程”，提高专利质量效益。从专利创造、专利申请、专利代理等环节入手，全方位提高专利成果质量；提升创新主体的科研和研发能力，从源头提升专利等科技成果质量，带动高校创新能力的提升。第二，需注重提升发明专利授权量比重，将发明专利授权量占比纳入高校创新绩效评价指标体系，提高发明专利授权量占比指标的评价权重，引导专利成果结构的优化调整，提高创新产出质量。第三，注重发明专利成果应用，注重研发项目的高价值专利培育及发明专利转化应用，提高技术发明奖获奖率。

        4.4  协调创新潜力、活力与能力，提升整体创新实力

江苏本科高校在整体创新实力层面，存在创新潜力、活力与能力不匹配的问题。2015年南京大学经费投入排名全省第2，但专利申请量排名仅第14，专利授权排名仅第12，创新潜力突出，但创新活力和能力与其不匹配；中国矿业大学专利授权量排名全省第1，但人员和经费投入排名仅第10，论文数量排名仅第17，创新能力突出，但创新潜力与活力不够。创新领先型的中国矿业大学、河海大学和江南大学的创新潜力弱于创新活力型的南京医科大学、南京农业大学；创新发展型的江苏科技大学、南京林业大学和南京师范大学的创新活力弱于创新发展型的金陵科技学院。

创新潜力是基础，创新活力是保障，创新能力是关键，应协调发展高校创新潜力、活力与能力，从整体提升高校创新实力。第一，建立创新产品推广使用机制。落实江苏省科技创新“四十条政策”，通过实施新技术新产品示范应用工程，促进产业、技术与应用协同发展，发挥创新潜力突出高校的创新资源优势，促进创新潜力向创新能力转化，实现创新成果转化；第二，建立政产学研长期合作机制。鼓励高校与政府及行业骨干企业建设政产学研合作平台，建设高水平的科技服务人才队伍，引导创新活力突出的高校积极参与平台建设，以协同创新促进其创新效率和创新能力的提升；第三，完善高校人才评价指标体系。增加专利发明、成果转化、技术推广、标准制定等评价指标的权重，将科技成果创造和转化作为职称评审的重要条件，促使创新能力突出的高校进一步挖掘其创新潜力并提升创新活力。三种能力不协调的高校需针对性补短板，努力提升整体创新能力，实现高校创新实力的可持续发展。

        4.5  加强成果转化与应用，促进区域产业发展

高校创新实力最终体现在促进区域经济发展，发挥高校创新成果在产业转型升级中的推动作用，实现创新驱动发展，服务江苏区域经济。江苏高校在成果转化与应用方面存在以下问题，第一，江苏高校仍存在专利转化率不高，专利市场价值不高和市场竞争力较弱的问题。2015年江苏高校专利出售数仅占其专利授权总数的3.6%，占发明专利授权总数的8.27%；2015年江苏高校技术转让合同数1666件，转让合同总数将近北京高校的2倍，但江苏高校技术转让合同金额仅占北京高校的62.93%，技术转让当年实际收入仅占北京高校的58.17%，专利市场价值有待提高。第二，江苏高校专利申请的产业导向和市场导向性不强，创新成果在助推江苏产业转型升级上的作用还没有完全发挥出来。如2011-2016年江苏高校授权发明专利在化工技术领域分布最多，各市高校在化工技术领域的发明专利授权量比重均超过50%，而各市的主导产业实际上并不都是化工。

针对江苏高校成果转化与应用的不足，第一，探索建立江苏高校知识产权运营交易平台，借鉴江苏（国际）知识产权交易中心、中国高校知识产权运营交易平台、苏南国家技术转移中心等技术交易平台的建设经验，建立科技成果项目库和信息发布系统，提升高校专利成果转化率。第二，鼓励高校立足优势技术领域，通过建立项目孵化中心和产业化研究院，建立校地合作机制，推进产学研合作等手段，加强创新成果转化与应用。第三，落实江苏省科技创新“四十条政策”，大幅提高科技人员成果转化收益，提升高校科技人员成果转化的活跃性。有效落实“四十条政策”给予科技人员成果转化奖励的“红利”，落实职务发明成果转让收益用于奖励研发团队的比例提高到不低于50%，且不受当年本单位工资总额限制，不纳入本单位工资总额基数，不计入绩效工资，增强高校科技人员成果转化与运用的动力。第四，引导和鼓励高校结合区域产业特色，及时发布符合产业升级方向和市场需求的科技成果，促进高校创新资源优势转化为产业发展优势，打通高校科技创新与产业化的“最后一公里”，提高创新效益水平。

五、附表

附表1  2015年高校创新指数综合得分和排名情况表

附表2  江苏高校创新指数聚类分析情况表

附表3  2015年江苏高校的创新潜力指数得分及其排名情况表

附表4  2015年江苏高校创新活力指数得分及其排名情况表

附表5  2015年江苏高校创新能力指数得分及其排名情况表